又是一年315（国际消费者权益日），这一天，不管是对普通老百姓(603883,股吧)，还是对企业家，亦或是各大媒体来说，今天都是个值得关注的大日子。

　　这一天，已连续举办25年的央视3·15晚会将如期上演，而一大波质量有问题的产品以及生产厂家将会被曝光。无数消费领域的企业家在此时或许正在向上天祷告：“你们看不到我，看不到，看不到……”

　　然而，“打假”不止是消费市场的所独有，新三板市场也亟须打假，信息披露违法违规、内幕交易、操纵市场等等屡禁不止。

　　新三板“315”：证监会“打假”在行动

　　随着大扩容的不断深化，新三板市场从2015年年初的不到2000家，到2016年3月14日一举突破6000家，从挂牌数量看一年内暴增两倍。但随之而来的是“造假”数据攀升。

　　证监会今年4月启动的“2015证监法网专项执法行动”，将新三板纳入监管范围。在5月8日部署的第二批案件中，包括新三板市场10个案件，信披违规、机构未尽责、滥用规则、内幕交易和操纵市场、违反投资者适当性等五类违法违规行为引发关注。

　　证监会5月15日发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》(下称“意见”)，这是在2013年修订《非上市公众公司监督管理办法》(下称《办法》)之后，首次单独以指导意见的形式，对新三板公司的监管体系给予明确。

　　于是，新三板市场众多违法违规、内幕交易等案件逐渐浮出水面。

　　315警示录：你必须提防的17只黑天鹅

　　通过易三板整理发现，根据股转系统披露的公开信息，从2015年5月7日至2016年2月26日，共有15家新三板公司公告了被调查的相关事项。

　　其中，中海阳(430065)、国贸酝领(430583)、中科招商(832168)、九鼎投资（430719）、红豆杉（430383 ）等5家公司因股价异常被查；

　　现代农装(430010)、华泰集团(830831)、春茂股份(430463）、东方科技（430465）、宏泰矿业（831131）、参仙源(831399)、海格物流（430377）、易所试(430309)等8家公司因涉嫌违法证券法律法规被调查；

　　而奥美格(430406)、赛卓药业（831312）2公司系因控股股东或实际控制人被证监会调查，发布相关公告。

　　上述被查对象相对单一，要么是公司被查，要么是高管被查，而易所试(430309)公司本身、实际控制人、董秘和原总经理等多个对象被调查，引人关注。

　　“被协助调查”悬念：元和药业刘忠元去向成谜

　　元和药业（834483）虽然不属于被证监会调查事项，但公司董事长刘忠元目前处于“被相关部门协助调查”状态，相关风险仍需密切关注。

　　资料显示，元和药业主打产品安利博为复方抗高血压药品，是目前国内市场一线抗高血压新药之一。据媒体报道，刘忠元履历丰富，1961年10月生，汉族，研究生，高级经济师。1982年~1995年先后从事建筑维修、建筑工程、商贸业和酒店餐饮，先后成立了多家公司。

　　>>>未披露的被调查事项：华恒生物“乌龙指”事件

　　5月18日，证监会披露的新三板几大调查案件中，国贸运领等操纵股价案，涉嫌违规交易奥美格案，涉嫌利用内幕信息交易宏泰矿业案，相关新三板公司皆已在上述公告中予以披露。

　　令人匪夷所思的是，同时披露的“华恒生物股价操纵案”，在全国股转系统官网中却并未查询到相关被调查信息，是股转系统的技术问题？还是该公司根本未尽到披露义务？

　　华恒生物事件，又称华恒生物乌龙交易事件。2015年1月13日，新三板上市公司华恒生物股东的一次操作失误，让三位投资者以极其便宜的价格“捡了漏”，用1元/股的价格买到了市价21.6元/股的股票，当然随后被法院冻结。

　　华恒生物董秘余礼成事后解释称，那天的交易纯属误操作，原本公司股东是要把股份转给特定对象的，“华恒生物去年半年报的每股净资产都有四块多，怎么可能一块钱一股对外转让股份？这个价格也肯定不是市场公允价格。”

　　附：新三板被调查公司一览：

　　2015年5月7日，中海阳(430065)收到证监会调查通知书，因公司股票异常交易,遭证监会调查；5月28日，该公司再度发布临时公告，公司控股股东薛黎明收到被调查通知书。

　　5月13日，国贸酝领(430583)收到证监会调查通知书，因公司股票异常交易,遭证监会调查;6月9日，该公司控股股东陈宏庆收到6月6日收到证监会调查通知书。

　　5月13日，现代农装(430010)收到证监会下发的调查通知书，公司因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查;

　　5月14日，华泰集团(830831)收到证监会出具的调查通知书，公司因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查;

　　5月14日，春茂股份(430463，原“汽牛股份”)收到证监会出具的调查通知书，公司因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查;

　　5月14日，中科招商(832168)收到证监会下发的调查通知书，公司因股票异常交易，遭证监会调查。

　　5月18日，奥美格(430406)发布公告称，公司控股股东遭证监会调查。6月19日，公司股东汪腊梅收到证监会调查通知书，公告同时披露了，未与控股股东柳忠同时收到调查通知书的原因“该调查是证监会针对柳忠违规交易，奥美格‛股票行为，汪腊梅作为一致行动人的补充调查。”

　　5月18日，九鼎投资（430719）发布公告，因股票异常交易，收到证监会下发的调查通知书。

　　5月19日，东方科技（430465 ）收到证监会下发的调查通知书，公司因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查;

　　5月19日，红豆杉（430383 ）发布公告称，股票价格异常波动，证监会决定向公司调查了解有关情况，请予以配合。

　　5月20日，宏泰矿业（831131）发布公告称，5月19日收到证监会调查通知书，内容为“因案件调查，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定约见你公司相关人员谈话了解有关情况并调取相关资料，请予以配合。”

　　7月20日，参仙源(831399)发布公告，收到证监会调查通知书，公司因涉嫌违反证券法律、法规，被证监会立案调查。

　　11月27日，海格物流（430377）因涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。

　　2016年2月4日，赛卓药业（831312）公告称，公司实际控制人阙文彬2月1日收到证监会调查通知书，因涉嫌违反证券法律法规被立案调查。

　　2016年2月24日，元和药业（834483 ）发布临时公告，称公司董事长刘忠元先生因应相关部门要求协助调查原因，暂不能履行董事长职责。刘忠元先生虽为公司实际控制人、董事长，但并未参与公司的日常生产经营活动。

　　2月26日，易所试发布公告，公司及实际控制人章源、董事会秘书张万翔和原总经理白龙桥分别于2月24日收到调查通知书，因涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查。

（责任编辑：王颖慧 HF028）

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